Corporate Compliance

Eine funktionierende Organisiationsstruktur und ein ausgeprägtes Wertesystem dienen einer guten Reputation und der Vermeidung von Haftungs- und Strafbarkeitsrisiken. Der Schutz der Mitarbeiter und des Managements stehen dabei im Vordergrund.

Ein Compliance Management System kann dafür einen effizienten Rahmen bilden. Wichtige Elemente können sein:

• Compliance Kultur
• Compliance Risikomanagement
• Compliance Kommunikation & Schulungen
• Compliance Aufbau- und Ablauforganisation/ Compliance Funktionen
• Compliance Überwachung/ Monitoring
• Compliance Ziele
• etc.

Eine umfassende Dokumentation sowie eine regelmäßige Überprüfung und Anpassung des Compliance Management Systems ist erforderlich.

Die Herausforderungen eines international tätigen Unternehmens sind insbesondere die verschiedenen Rechtsordnungen, die zu unterschiedlichen Ausprägungen der genannten Elemente sowie der jeweiligen Ausgestaltung führen kann. Daher ist es wichtig bei zentralen Vorgaben stets die Rechtsordnungen der anderen Länder im Blick zu haben und lokalen Anpassungsbedarf zu prüfen.

Konkrete Maßnahmen zur Implementierung eines Compliance Management Systems können sein:

• Beratung des Managements und der Mitarbeiter in Compliance-Angelegenheiten zur Vermeidung von Compliance-Verstößen oder -Risiken
• Entwicklung, Implementierung, Überwachung und regelmäßige Überarbeitung von Strategien, Richtlinien, Prozessen, Risikoanalysen und internen Systemen
• Regelmäßige Überprüfung von Produkten und Verkaufsprozessen sowie Begleitung von Entwicklungsprozessen und Initiierung von Präventionsmaßnahmen
• Konzeption und Durchführung von Compliance-Schulungen
• Untersuchung von Verstößen gegen Richtlinien oder gesetzliche Vorgaben sowie Empfehlung und Veranlassung der zu treffenden Maßnahmen
• Geschäftspartner Due Dilligence
• etc.